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内幕交易警示教育展

1、什么是内幕交易

根据《证券法》的规定,内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为。



2、什么是利用未公开信息交易("老鼠仓"


根据《刑法修正案(七)》规定,利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。


3、什么是内幕信息与内幕信息知情人

     什么是内幕信息?
  内幕信息,是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者其他对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。



     什么是内幕信息知情人?
  内幕信息知情人是法律规定的利用职务之便能够知悉内幕信息的人员。
  常见的内幕信息知情人包括五类:



4、规制内幕交易的法制完善 —"新基金法"

2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》。新基金法第21条规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
  (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
  (二)不公平地对待其管理的不同基金财产;
  (三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
  (四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
  (五)侵占、挪用基金财产;
  (六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
  (七)玩忽职守,不按照规定履行职责;
  (八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
  新基金法第21条与刑法第180条第四款在规制基金"老鼠仓"方面实现了无缝衔



文章来源:中国证券投资基金业协会官网

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